Das Prozessaudit

Während ein Produktaudit lediglich feststellt, ob ein Produkt fehlerfrei oder fehlerhaft ist, dient ein Prozessaudit / Verfahrensaudit zur Prozessverbesserung und kommt in der Regel immer dann zur Anwendung, wenn ein Produktaudit Hauptfehler oder kritische Fehler bei Produkten aufgezeigt hat oder bei Prozessen, deren Parameter nicht direkt messbar sind, wie z.B. Schweißen, Löten, Gießen, Härten, Galvanisieren. Das Prozessaudit überprüft also bestimmte Vorgänge und Arbeitsabläufe auf systematische Fehler.

Ein solches Prozessaudit kann sich dann einfacher darstellen, wenn das Unternehmen bereits über eine fundierte Datenmenge zu den relevanten Prozessen verfügt.

Inhaltsverzeichnis:

   1. QM Audit ISO 9001 Einleitung
   2. Produktaudit
   3. Prozessaudit
   4. Systemaudit
   5. Auditkonzepte & Auditprogramme
   6. Externes ISO 9001 Audit
   7. Anforderungen / Bewertung QM Auditor
   8. Auditzyklen & Auditzeiten
   9. Kommunikationsprozess im Audit
   10. Botschaftsaspekte im ISO Audit
   11. Nonverbale Kommunikation im Audit
   12. Richtiges zuhören im QM Audit

Grundvoraussetzung für die Durchführung von Prozessaudits sind definierte und eingeführte Soll-Prozesse. Die in den Prozessen tätigen Personen müssen die Kenntnisse und Fähigkeiten zu Prozessen und Produkten haben, um in der Lage zu sein, den technologischen Zusammenhang zu verstehen, in welchem das Audit durchgeführt wird.

Diese Kenntnisse und Fähigkeiten sollten folgendes einschließen:

• Verständnis der Prozessvisualisierung und der prozessspezifischen Begrifflichkeiten,
• Kenntnis der unternehmensspezifischen Prozesse und deren Wechselwirkungen,
• Wissen um technische Merkmale von Prozessen und Produkten, einschließlich von Dienstleistungen.

Prinzipieller Ablauf eines Prozessaudits

Das nebenstehende Flussdiagramm veranschaulicht die Vorgehensweise der Umsetzung von Prozessaudits. Ein wesentlicher erfolgsrelevanter Umfang verbirgt sich hinter dem Prozessschritt 110, dem Auditprogramm. Der erste Schritt, bevor die Auditvorbereitung beginnen kann, ist die Prozesseingrenzung. Dabei spielt Ihre Prozesslandkarte eine wesentliche Rolle, welche die Prozesse mit deren Wechselwirkungen darstellt.

Planung und Vorbereitung eines Prozessaudit Programms

Zur Abgrenzung der Prozesse und der Spiegelung mit den Normforderungen sollten Sie Ihre Prozesse von der Prozesslandkarte in eine  Normanforderungs-/ Prozessmatrix übertragen. In der Prozessmatrix sollten Sie nun für jeden Prozess der Prozesskategorien

• Führungsprozesse
• Leistungs- und direkte Leistungsunterstützungsprozesse
• Unterstützungsprozesse

die relevanten Normforderungen der einzelnen ISO 9001-Absätze zuordnen.

So bereiten Sie jedes einzelne Prozessaudit vor

Der Auftraggeber des Audits, meistens die oberste Leitung, muss definieren, welcher der dargestellten Prozesse durch den Auditor bzw. das Auditorenteam betrachtet werden soll. Und dies unabhängig davon, ob das Prozessaudit planmäßig oder außerplanmäßig erfolgt.

3. Das Prozessaudit